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广州金融资产交易中心会员暂行管理办法

第一章 总则

第一条 为规范金融资产在广州金融资产交易中心(以下简称“中心”)的交易,维护交易秩序和交易安全,保护交易当事人合法权益,根据国家有关法律法规、规范性文件及《广州金融资产交易市场管理通则》的有关规定,制定本办法。

第二条 本办法所称“金融资产交易业务”,是指中心及符合条件的中介机构以其自有或租用的业务设施,为金融资产权益所有人提供交易服务并受其委托代办其金融资产交易的业务。

第三条 参与金融资产交易的各方应以协议的方式约定各自的权利、义务与责任。

第四条 中心金融资产挂牌及交易业务实行会员制,参与金融资产挂牌、交易的各类机构和个人应取得中心会员资格,以会员身份开展业务。

第五条 中心根据广东省金融资产交易市场监管部门(以下简称“监管部门”)的授权,实行自律性管理,对金融资产交易业务进行监督管理。

第六条 参与金融资产交易的会员应遵循自愿、有偿、诚实信用的原则,遵守本办法及相关业务规则的规定。

第二章 会 员

第七条 中心的会员分为交易会员和服务会员。其中,交易会员分为综合类交易会员和一般交易会员。

第八条 综合类交易会员是指自愿提出入会申请,并经中心审核批准,在中心从事金融资产交易业务、承销业务和经纪业务的法人及依法成立的其他组织。

申请成为综合类交易会员,须同时满足以下条件:

(一)依法设立并有效存续的法人和依法成立的其他组织;

(二)具有相关业务资质;

(三)具有良好的商业信用;

(四)具有固定的经营场所和必要的设施;

(五)具有完善的法人治理结构及健全的内部管理制度;

(六)中心规定的其他条件。

第九条 一般交易会员是指自愿提出入会申请,并经中心审核批准,在中心从事金融资产交易业务的法人、非法人企事业单位、依法成立的其他组织和自然人。一般交易会员只能在中心从事金融资产交易业务,不得从事承销、经纪或其他服务等业务。

(一)申请成为中心一般交易会员的法人、非法人企事业单位、依法成立的其他组织须同时具备以下条件:

1、依法设立并有效存续的法人和依法成立的其他组织;

2、具有相关业务资质;

3、具有良好的商业信用;

4、具有完善的法人治理结构及健全的内部管理制度;

5、中心规定的其他条件。

(二)申请成为中心一般交易会员的自然人须同时具备以下条件:

1、具有完全民事行为能力;

2、具备一定金融专业知识,有一定投资能力和风险承受能力;

3、个人金融资产在人民币100 万元以上;

4、中心规定的其他条件。

第十条 服务会员是指自愿提出入会申请,并经中心审核批准,为金融资产交易提供评估、审计、法律咨询、财务顾问、管理咨询等中介服务的法人、非法人企事业单位及其他组织。

申请成为中心的服务会员除应具备第八条中综合类交易会员的必备条件外,还必须具备以下条件之一:

(一)经国家金融管理部门依法批准设立的银行;

(二)依法成立的律师事务所、会计师事务所;

(三)依法成立的信用评级机构、资产评估机构;

(四)经中心认可的其他服务会员。

第十一条 中心服务会员在开展金融资产交易业务时应勤勉尽责地履行职责。

第十二条 中心各类会员应按相关规定缴纳入会费、年费及相关费用。

第三章 交易市场

第十三条 中心为金融资产交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由交易大厅、交易系统主机、客户端、附属设施和通信系统等组成。

第十四条 交易会员从事具体金融产品交易应取得相应交易权限,交易权限由中心根据金融产品特点和会员特点及要求设定。

第十五条 中心按照有关法律法规、规范性文件及监管部门的有关规定,开发金融资产交易业务,交易品种报监管部门审核或备案。

第十六条 中心交易品种及服务包括:

(一) 基础金融资产;

(二) 创新金融产品;

(三) 金融信息咨询服务;

(四) 经监管部门批准的其他金融产品。

第十七条 中心金融资产的交易方式包括:

(一) 协议交易;

(二) 竞价交易;

(三) 根据金融资产特点及会员要求设计的其他合规交易方式。

第十八条 中心交易日为每周一至周五,交易时间为上午9:00至11:30,下午14:30至17:30。

遇国家法定节假日和中心公告的暂停交易日,金融资产暂停交易。

第十九条 金融资产需要采用竞价交易方式的,竞价时间由中心根据转让方要求及相关业务规则确定。

第二十条 交易时间因故暂停的,原则上不作顺延,中心另有规定的除外。

第四章  金融资产交易

第一节 一般规定

第二十一条 中心的金融资产交易采取不拆细、不连续、不标准化的交易方式。

第二十二条 拟转让金融资产的交易会员,应当依照有关规定完成交易事项的内部决策、转让行为、交易条件和受方资格设置报批(必要时)、审计(必要时)和资产评估(必要时)等相关前置手续,并以书面的方式向中心提交具体金融资产交易申请书及中心规定的其他附件材料。

会员必须对所提供资料的真实性、完整性、合法性和有效性负责。

第二十三条 代理金融资产交易的会员必须对委托方所提供资料的真实性、完整性、合法性和有效性进行审核,保证委托方进行交易活动的合规性,并出具核实意见,核实意见应以书面形式作为附件材料之一提交中心。

第二十四条 金融资产在中心的交易按申请挂牌、意向受让、组织交易、交易签约、结算交割及出具凭证等程序进行。

第二节 申请及挂牌

第二十五条 拟在中心进行金融资产交易的交易会员,需要向中心以书面的方式提交交易申请书及附件材料,同时承诺符合中心提出的入场金融资产遴选标准,并出具《承诺函》。中心对上述资料进行形式审核。

第二十六条 金融资产挂牌是指中心通过交易大屏、交易系统、官方网站等渠道发布产品信息,在会员范围内征集意向受让方的行为。

第二十七条 中心根据转让方提交的交易申请书中的基础信息制作挂牌公告。挂牌公告内容包括交易标的基本情况、交易信息等。

第二十八条 挂牌标的在中心挂牌期间,转让方须对转让标的的基本情况定期进行披露,同时对可能影响挂牌标的交易的重大事项进行临时披露。中心有权将上述信息对获得授权的使用方进行披露。

第二十九条 挂牌信息公告期间出现影响交易活动正常进行的情形,或者有关当事人提出中止信息公告书面申请和有关材料后,中心有权作出中止挂牌信息公告或撤牌的决定。

第三十条 挂牌信息公告的中止期限由中心根据实际情况设定。在中止期间中心有权对相关的申请事由或者争议事项进行调查核实,作出恢复或者撤销挂牌的决定。

第三节 意向受让

第三十一条 意向受让方是指金融资产挂牌期间向中心提出受让意向的交易会员。

第三十二条 意向受让方如对挂牌公告所列金融资产有购买意向的,可向中心提出受让意向及相应资质证明材料,经中心审核同意后,获得授权查阅相关资料,进一步了解该金融资产的具体情况,进行内部决策。

第三十三条 意向受让方经内部决策决定购买挂牌金融资产的,应于挂牌截止日前,以书面方式向中心提交受让意向确认书,并提供相关资料、缴纳保证金。意向方应对所提供资料的真实性、完整性、合法性和有效性负责,并出具《承诺函》。中心对上述资料进行形式审核。

第三十四条 如挂牌期满,产生合格意向受让方,则中心组织交易;如挂牌期满,没有产生合格意向受让方,则中心根据转让方意愿延长挂牌或撤牌。

第四节 组织交易

第三十五条 中心通过组织议价交易或竞价交易确定最终受让方。转让方应在提交交易申请时选择具体的交易方式。

第三十六条 议价交易,是指挂牌期满产生一个及以上合格意向受让方时,中心组织转让方与意向受让方进行协商交易价格的交易方式。

转让方在提交交易申请时选择议价交易方式的,中心组织协商议价。

第三十七条 竞价交易,是指挂牌期满产生两个及以上合格意向受让方时,中心组织意向受让方进行竞争报价的交易方式。

转让方在提交交易申请时选择竞价交易方式的,若挂牌期满只产生一个合格意向受让方,则中心在征得转让方同意后,实施议价交易、延牌或撤牌。

第五节 交易签约

第三十八条 交易双方达成成交意向后,中心组织交易双方签订相关协议,中心留存协议原件一份备案。

第六节 结算交割及交易凭证

第三十九条 中心可根据会员要求及具体金融产品的交易规则实行交易资金场内结算,开设独立的结算账户,组织收付交易资金。涉及资产交割的,会员须办理相关手续。

第四十条 交易会员及其他交易参与者应按照中心制订的收费项目和收费标准缴纳相关交易费用。

第四十一条 交易会员及其他交易参与者对其转入或转出资金的合法性和有效性承担法律责任。

第四十二条 交易双方完成资金划付和资产割后,中心对交易双方出具交易凭证。交易凭证由监管部门监制,使用统一格式打印,不得手写、涂改。

第五章 风险控制

第四十三条 中心原则上实行交易保证金制度。交易保证金的缴纳比例和方式在产品交易规则中另行确定。

第四十四条 交易过程中,出现突发事件或异常情况,对正常交易秩序造成重大影响时,中心可以采取提高交易保证金比例、中止或撤销交易等风险控制措施。

第四十五条 中心实行风险警示制度。中心认为必要时,可以单独或同时采取要求交易会员及其他参与者报告情况、谈话提醒、书面警示和发布风险警示公告等措施,以警示风险。

第四十六条 因交易突发事件、异常情况等造成损失的,中心不承担赔偿责任。

第六章 监督管理

第四十七条 监管机构负责对中心进行监管,并对有关制度和业务规则进行审核或接受备案,对相关业务的开展进行监测和监督,指导中心及其会员做好风险防范和化解工作,促进市场健康有序发展。

第四十八条 中心履行监督管理职责时,可以行使下列职权:

(一)查阅、复制与交易有关的信息、资料;

(二)要求交易会员及其他参与者等对有关事项做出申报、陈述、解释、说明;

(三)其他监管职权。

第七章 违规处理

第四十八条 会员违反国家有关法律法规、中心管理办法和交易规则等相关规定的,中心可采取以下一项或多项措施:

(一)电话提醒;

(二)书面警示;

(三)约见个人会员或机构会员的负责人;

(四)公开谴责;

(五)限制或停止相关交易;

(六)注销会员资格。

第四十九条 会员及其工作人员开展业务存在违反法律法规及政策性规定的行为,中心及时报告监管部门。

第五十条 会员在接受中心调查时应积极配合,及时提供相关资料。

第八章 附 则

第五十一条 交易过程上发生争议时,相关当事人可以向中心申请调解,也可以按照约定向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。

第五十二条 中心可根据本交易规则制定相关管理制度和各产品交易规则及其细则。

第五十三条 本办法由中心负责修改和解释。

第五十四条 本办法自发布之日起实施。


创建日期:2013-10-29 14:28