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广州金融资产交易中心会员管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为规范广州金融资产交易中心有限公司(以下简称“中心”)会员行为,维护市场秩序,保护各方合法权益,根据国家有关法律法规及《广州金融资产交易中心金融资产交易业务管理暂行办法》的相关规定,制定本办法。

第二条 本办法所称会员,是指符合中心规定入会条件,自愿申请并经中心批准的法人、依法成立的其他组织和自然人。

第三条 凡拟申请成为中心会员及以会员身份在中心进行相关交易活动,应遵循诚实信用原则,遵守本办法及中心的相关交易规则。

第四条 会员入会须自愿申请,且经中心审核批准。

第二章 会员资格

第五条 会员分为交易会员和服务会员。其中,交易会员分为综合类交易会员和一般交易会员。

第六条 综合类交易会员

(一)综合类交易会员的定义及业务范围

综合类交易会员是指依照本办法相关规定提出入会申请,并经中心审核批准,在中心从事金融资产交易业务、推荐业务和经纪业务的法人或依法成立的其他组织。

(二)综合类交易会员的条件

申请成为综合类交易会员,须满足以下条件:

1、依法设立并有效存续的法人或依法成立的其他组织;

2、具有相关业务资质;

3、具有良好的商业信用;

4、具有固定的经营场所和必要的设施;

5、具有完善的法人治理结构及健全的内部管理制度;

6、中心规定的其他条件。

(三)综合类交易会员的申请

申请成为综合类交易会员,须提交以下材料:

1、《广州金融资产交易中心入会申请书》;

2、《企业法人营业执照》副本或其他合法主体资格证明的复印件并加盖公章;

3、《组织机构代码证》副本复印件并加盖公章;

4、法定代表人或负责人身份证明复印件;

5、相关业务资质证明的复印件并加盖公章;

6、经办人员身份证明及法定代表人授权委托书;

7、中心规定的其他相关资料。

(四)综合类交易会员的审批

1、申请人将签字盖章的入会申请书及中心要求提交的其他相关资料送交或邮寄至中心受理。中心在10个工作日内审核并通知申请人。

2、申请人接到通知后,在10个工作日内按规定缴纳相关费用,并指定用于结算的资金账户,中心为其开立会员账户,将会员账户和资金账户进行绑定,并向其颁发会员证,会员资格生效。

3、会员资格生效后,会员须提交参与相关品种交易申请。中心审核通过后,为其开通相应权限。

第七条 一般交易会员

(一)一般交易会员的定义及业务范围

一般交易会员是指依照本办法的相关规定提出入会申请,并经中心审核批准,在中心从事金融资产交易业务的法人、依法成立的其他组织和自然人。

一般交易会员只能在中心从事金融资产交易业务,不得从事推荐、经纪或其他服务业务。

(二)一般交易会员的入会条件

1、一般交易会员(机构)

(1)依法设立并有效存续的法人或依法成立的其他组织;

(2)具有相关业务资质;

(3)具有良好的商业信用;

(4)具有完善的法人治理结构及健全的内部管理制度;

(5)中心规定的其他条件。

2、一般交易会员(个人)

(1)具有完全民事行为能力;

(2)具备一定金融专业知识,有一定投资能力和风险承受能力;

(3)个人金融资产在100万元以上;

(4)中心规定的其他条件。

(三)一般交易会员的申请

1、法人、依法成立的其他组织申请成为一般交易会员,需向中心提出申请,并提交以下资料:

(1)《广州金融资产交易中心入会申请书》(电子版);

(2)《企业法人营业执照》或其他合法主体资格证明并加盖公章的扫描件;

(3)《组织机构代码证》扫描件;

(4)法定代表人或负责人身份证明扫描件;

(5)相关业务资质证明的复印件并加盖公章;

(6)经办人员身份证明及法定代表人授权委托书扫描件;

(7)中心规定的其他相关资料的扫描件。

2、自然人申请成为一般交易会员,需向中心或中心授权的综合类交易会员提出申请,并提交以下资料:

(1)《广州金融资产交易中心入会申请书》(电子版);

(2)个人有效身份证明扫描件;

(3)中心认可的金融机构出具的个人金融资产在人民币100 万元以上的证明文件的扫描件;

(4)中心规定的其他相关资料的扫描件。

(四)一般交易会员的审批

1、一般交易会员(机构)的审批

(1)申请人应在中心指定网站按要求提交相关资料。中心在受理相应申请后的5个工作日内审核并通知申请人。

(2)申请人接到通知后,在5个工作日内按规定缴纳相关费用,并指定用于结算的资金账户。中心为其开立资产账户,将资产账户和资金账户进行绑定,并向其颁发电子会员证,会员资格生效。

(3)会员资格生效后,会员须提交参与相关品种交易申请。中心审核通过后,为其开通交易权限。

2、一般交易会员(个人)的审批

(1)自然人应在中心指定网站按要求提交相关资料,经审核通过,并收到申请人按期缴纳的相关费用后,中心向其颁发电子会员证,会员资格生效。

(2)取得会员资格后,个人会员须提交参与相关品种交易的申请。中心审核通过后,为其开通交易权限。

第八条 服务会员

(一)服务会员的定义及业务范围

服务会员是指依照中心相关规定提出入会申请,并经审核通过而获得会员资格的法人及依法成立的其他组织。

服务会员包括信用评级机构、担保机构、评估机构、会计师事务所、律师事务所等专业服务机构。服务会员主要为金融资产交易提供评估、审计、法律咨询、财务顾问、管理咨询等中介服务。

(二)服务会员的条件及申请

申请服务会员的资格及申请参照综合类交易会员的资格条件及申请。

(三)服务会员的审核

1、申请人将签署的入会申请书及中心要求提交的其他相关资料送交或邮寄至中心受理。中心在10个工作日内审核并通知申请人。

2、申请人接到通知后,在10个工作日内按规定缴纳相关费用,中心向其颁发会员证,会员资格生效。

第三章 会员权利与义务

第九条 会员的权利

(一)根据会员类别、业务范围及中心规则参与交易相关活动;

(二)根据会员类别和业务范围,获取项目的营销、公告和挂牌信息以及中心的相关分析咨询报告(中心和交易双方当事人有保密要求的除外);

(三)参加会员大会和中心组织的各项会员活动;

(四)参加中心组织的会员业务培训;

(五)对中心工作提出意见和建议;

(六)中心规定的其他会员权利。

第十条 会员的义务

(一)遵守国家法律、法规和规章的相关规定;

(二)遵守中心业务规则及相关规章制度;

(三)遵循诚信、审慎、尽责的原则;

(四)会员有义务对不宜公开的交易信息和事项予以保密;

(五)不得将已经委托中心组织交易的项目在中心以外进行交易;

(六)按规定缴纳会员年费及相关费用;

(七)接受中心的监督和管理。

第四章 会员费用

第十一条 中心会员应按规定缴纳入会费、年费及相关费用。会员会费及年费一经交纳不予退还。会员拖欠相关费用的,中心有权按照相关规定处理。

第十二条 费用缴纳按照规定的标准执行。

第五章 会员管理

第十三条 会员日常管理

(一)会员资格管理。向会员颁发会员证,补办遗失的会员证,进行年审。

(二)会员档案管理。为会员建立会员档案,并及时对会员档案进行维护和更新。

(三)会员业务监管。对会员开展业务进行合法合规性监督管理。

(四)组织会员活动。开展会员培训、业务交流、联谊活动。

第十四条 中心对机构会员实行会员联络制,机构会员应指定1-2人担任联络员。

第十五条 机构会员联络人员应当履行下列职责:

(一)办理中心会员资格申请、会员资格变更等相关事务;

(二)协助与中心业务相关的机构会员内部培训;

(三)组织机构会员相关业务人员参加中心举办的培训;

(四)及时接收中心发送的业务文件,并予以协调落实;

(五)督促机构会员及时履行报告与公告义务;

(六)督促机构会员及时交纳各项费用;

(七)中心要求履行的其他职责。

第十六条 会员信息备案

综合类交易会员、一般交易会员(机构)和服务会员有下列情况之一的,应自发生之日起10日内向中心备案:

(一)法定代表人或负责人变更;

(二)注册资本或股权结构变更;

(三)名称、住所、经营范围、联络员及联系方式变更;

(四)经营状况发生重大变化;

(五)中心认为需备案的其他事项。

第十七条 会员资格年审

中心对综合类交易会员、一般交易会员(机构)和服务会员进行年度审核,相关会员单位应提供以下资料:

(一)会员年审登记表;

(二)通过上一年度工商年检的营业执照副本或其他合法证明的复印件并加盖出具单位的公章;

(三)年费缴纳凭证;

(四)其他相关资料。

经中心审查,通过年审的在年审登记表上加盖年审印章;未通过年审的暂停交易活动并限期整改;限期内未完成整改的,注销会员资格。

第十八条 会员禁止从事下列行为:

(一)违反或协助他人违反国家有关法律、法规和规章;

(二)破坏行业信誉,损害共同利益;

(三)从事超越中心许可范围的业务;

(四)未经中心许可,擅自利用中心名义、品牌及其他与中心相关的信息。

(五)从事内幕交易、操纵市场等欺诈活动;

(六)进行虚假或误导性宣传,造成市场混乱;

(七)以争夺客户或项目为直接目的而聘用其他会员的工作人员;

(八)以争取客户为目的作不真实的宣传;

(九)编造或散布虚假信息或未经正式披露的内部信息,误导投资者;

(十)向客户承诺投资收益及与客户约定利益分成或亏损分担;

(十一)在业务活动中为自己或他人谋取不当利益;

(十二)以任何方式与他人合谋,联手炒作价格,获取不当利益;

(十三)不按规定交付相关费用,或拒不交付相关费用;

(十四)其他违反法律法规或中心规定的行为。

第十九条 中心有权责成相关部门或工作组对违反上述规定的会员进行调查取证,并根据调查结果提出处理意见。

会员有义务接受和配合中心的调查。

第二十条 会员违规处理

会员违反国家有关法律法规、中心交易规则和管理办法等相关规定的,中心可采取以下一项或多项措施:

1、电话提醒;

2、书面警示;

3、约见个人会员或机构会员的负责人;

4、公开谴责;

5、限制或停止相关交易;

6、注销会员资格。

第六章 会员资格中止与注销

第二十一条 会员有以下行为之一的,中心有权暂停其业务活动、中止或注销其会员资格:

(一)不按规定缴纳会员年费;

(二)因经营不善等被接管或整顿;

(三)向中心或其他交易相关方提供虚假信息,造成严重后果的;

(四)涉嫌欺诈、内幕交易和操纵市场的;

(五)违反本办法第十八条规定的;

(六)其他非法从事金融资产交易及相关活动的行为。

会员资格中止后六个月内,中止的原因没有消除或无法消除的,中心有权注销其会员资格。

第二十二条会员有以下行为之一的,中心有权直接注销其会员资格:

(一)综合类交易会员、一般交易会员(机构)和服务会员被相关行政管理部门吊(注)销营业执照或经营许可证;

(二)向中心或其他交易相关方提供虚假信息,造成特别严重后果的;

(三)涉嫌欺诈、内幕交易和操纵市场及非法从事其他金融资产交易及相关活动,造成严重后果的;

(四)违反本办法第十八条规定的,且造成严重后果的;

(五)会员申请退会,经中心审核同意,并完成清算会员相关账户清算(必要时)的;

第二十三条会员被注销会员资格,中心不退还相关会费及年费。

第七章附则

第二十四条 中心可依据本办法制定相关管理细则。

第二十五条 本办法由中心负责修改和解释。

第二十六条 本办法自发布之日起实施。

 


创建日期:2018-08-08 16:36